Hirnfutter frisch vom Kutter.
Schulungs- und Beratungsangebot.
Für Sie ziehen wir immer die beste Lösung an Land.
Von bAV für bAV
Die Herausforderungen für Einrichtungen betrieblicher Altersversorgung (EbAV) steigen stetig.
Die HAPEV hat die Trends und Entwicklungen der Branche stets im Blick. Gepaart mit unserer langjährigen Erfahrung begleiten wir Sie mit unserem zertifizierten Schulungs- und Beratungsangebot gerne auf Ihrem Weg in die Zukunft.
Qualifizierungen
Schulungen für Gremien
Unser Qualifizierungs- und Weiterbildungsangebot für Aufsichts- und Verwaltungsräte von regulierten Pensionskassen und Pensionsfonds.
Qualifizierungen
Schlüsselfunktionen und Co.
Gesetzliche Schlüsselfunktionen, ERB und Co. – unser Schulungsangebot für Beschäftigte von Pensionseinrichtungen.
Beratung
DORA
DORA-Beratung für EbAV: Unser Dienstleistungsangebot umfasst mehrere Komponenten.
Gremien mit Durchblick –
wir regeln das
Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) verlangt von Mitgliedern von Verwaltungs- oder Aufsichtsorganen die Erfüllung fachlicher und persönlicher Anforderungen sowie die Einhaltung der damit verbundenen Anzeigepflichten nach dem Versicherungsaufsichtsgesetz (VAG). Diese Regelungen gilt es zu beachten, um die eigenen Pflichten zu erfüllen.
Profitieren Sie von unserem Wissen und unserer Erfahrung zu allen rechtlichen Vorgaben:
Unsere Schulungs-Module für Gremien im Überblick
Modul 1: Rechtliche Grundlagen
- Rechtliches Umfeld von Pensionskassen
- Organisation der Pensionskasse
- Rechtliche Grundlage der Kapitalanlage
- Pensionskassen im VVG
- Informationspflichten
Modul 2: Risikomanagement
- Rechtlicher Handlungsrahmen
- Überblick Risikokategorien
- Risikokultur und Risikosteuerung
- Budgetierung und Stresstests
- ESG und Nachhaltigkeit
Modul 3: Kapitalanlage
- Anlageverordnung und andere Rechtsgrundlagen
- Investmentuniversum und Investmentstrategie
- Anlagemanagement
- Fondslösungen und Direktanlage
- Best Practice-Beispiele
Modul 4: Versicherungstechnik
- Leistungsarten und -formen sowie Finanzierungsformen bei Pensionskassen
- Rechnungsgrundlagen: Biometrie und Rechnungszins
- Versicherungsmathematischer Barwert
- Deckungsrückstellung
- Überschussbeteiligung
- Solvabilität
Modul 5: Rechnungslegung und Abschlussprüfung
- Definition – Aufgaben – Adressaten
- Geschäftsbericht
- Bilanz
- Gewinn- und Verlustrechnung
- Anhang
- Lagebericht
- Abschlussprüfung
Modul 6: Asset-Liability-Management
- Ziele und Rechtsrahmen
- Struktur von Prognosemodellen
- Stochastischer Kapitalmarkt
- Strategische Entscheidungen
- Anwendungsbeispiele
Modul 7: DORA
Schulungen: fundiert und kompakt. Von Individuallösungen bis hin zum Rundum-sorglos-Paket. Immer mit dem Fokus: von bAV für bAV.
- regulatorischer Rahmen
- Rechte und Pflichten
- Kernelemente der DORA
- potenzielle Lösungsansätze
- fundiertes Wissen aus der umfassenden Praxiserfahrung zu DORA
Wissen auffrischen?
Unsere Schulungen: selbstverständlich maßgeschneidert und auf Ihren Bedarf ausgerichtet. Kommen Sie auf uns zu. Für Sie ziehen wir immer die beste Lösung an Land.
Schulungen für Beschäftigte von Pensionseinrichtungen
Inhaber von Schlüsselfunktionen von Pensionseinrichtungen müssen „fit and proper“ sein, also fachlich geeignet und zuverlässig. Das ergibt sich aus dem Versicherungsaufsichtsgesetz (VAG), mit dem europäische Vorgaben aus der IORP II Directive und teilweise der Solvency II Directive umgesetzt wurden. Dies bedeutet auch: Kenntnisse sind durch regelmäßige Schulungen und Weiterbildungen aufzufrischen. Derartige Angebote sind allerdings rar gesät.
Nicht bei uns. Profitieren Sie von unseren zertifizierten Schulungen für Inhaber von Schlüsselfunktionen sowie weiteren spannenden Schulungs- und Beratungsangeboten für Beschäftigte von Pensionseinrichtungen.
Die drei gesetzlichen Schlüsselfunktionen –
unser zertifiziertes Schulungs-Angebot
Versicherungsmathematische Funktion (VMF)
- Rechtliche Grundlagen
- Fachliche und persönliche Anforderungen
- Aufgaben, Rechte und Pflichten
- Zusammenarbeit mit Gremien und Aufsichtsorganen
- Ausgliederung der Schlüsselfunktion
- Best Practice: Umsetzungsbeispiele
Interne Revisionsfunktion
- Rechtliche Grundlagen
- Fachliche und persönliche Anforderungen
- Aufgaben, Rechte und Pflichten
- Zusammenarbeit mit Gremien und Aufsichtsorganen
- Ausgliederung der Schlüsselfunktion
- Best Practice: Umsetzungsbeispiele
Risiko-Controlling-Funktion
- Rechtliche Grundlagen
- Fachliche und persönliche Anforderungen
- Aufgaben, Rechte und Pflichten
- Zusammenarbeit mit Gremien und Aufsichtsorganen
- Ausgliederung der Schlüsselfunktion
- Best Practice: Umsetzungsbeispiele
Weitere organisatorische Funktionen und Aufgaben
Schulungen
Unsere Schulungs-Module zu weiteren organisatorischen Funktionen und Aufgaben:
- Compliance
- Ausgliederungsmanagement/-controlling
(Dienstleisterüberwachung, aktuarielle Dienstleistungen, verantwortlicher Aktuar etc.) - ISB/DSB
- DORA-Funktionen
(IKT-Risiko-Controlling, IKT-Drittparteienmanagement, IKT-Notfallmanager)
Beratung
Darüber hinaus können wir Ihnen eine Beratung zu folgenden Themenfeldern anbieten:
- Eigene Risiko-Beurteilung (ERB)
- Asset-Liability-Management (ALM)
- DORA
- Versorgungsausgleich
Sie benötigen Hilfe bei weiteren Themen? Sprechen Sie uns einfach an!
Qualifizierung gewünscht?
Ihre Anforderungen und Bedürfnisse bestimmen unseren gemeinsamen Kurs. Kommen Sie auf uns zu – wir steuern für Sie die perfekte Lösung sicher in den Hafen.
DORA im Griff
Mit dem Digital Operational Resilience Act (kurz: DORA) hat die EU eine einheitliche finanzsektorweite Regulierung für die Themen Cybersicherheit, IKT-Risiken und digitale operationale Resilienz geschaffen. Diese Verordnung trägt wesentlich dazu bei, den europäischen Finanzmarkt gegenüber den wachsenden Cyberrisiken und Vorfällen der Informations- und Kommunikationstechnologie (IKT) zu stärken.
DORA betrifft u.a. zahlreiche Einrichtungen betrieblicher Altersversorgung (EbAV). Aufgrund ihrer Verantwortlichkeit für einige große und kleine Einrichtungen war die HAPEV dazu verpflichtet, DORA ohne Einschränkungen umzusetzen. Die bisher erfolgten Prüfungen verliefen erfolgreich und ergaben keine besonderen Findings.
Wir beraten Sie gerne zu all Ihren DORA-Fragen. Profitieren Sie von unserer breiten Expertise und unserem Erfahrungsschatz.
DORA-Beratung: Unser Dienstleistungsspektrum
GAP-Analyse
- IST-Aufnahme
- Feststellung Delta
- Priorisierung der nächsten Schritte
Wissensvermittlung
- Schulung zum grundlegenden Verständnis der DORA
- Ziel: Wissensaufbau bzw. -ausbau bei den Projektbeteiligten
Projektsteuerung / Projektbegleitung
- Aufbau eines initialen Projektplans
Maßnahmen initiieren / begleiten
Umfasst Maßnahmen zu:
- IKT-Risikomanagement
- IKT-Dienstleistermanagement
- IKT-Vorfallmanagement
- IKT-Test & -Notfallmanagement
Governance-Rahmen erstellen / begleiten
Kann je nach EbAV folgende Inhalte umfassen:
- Richtlinien
- Leitlinien
- Strategien
- Prozesse
- Berichtswesen
Berichtswesen-Rahmen erstellen / begleiten
Kann je nach EbAV folgende Inhalte umfassen:
- IKT-Vertragsregister
- Risikolage IKT-Sicherheit
- IKT-Drittdienstleistersteuerung
- IKT-Vorfallmeldewesen
Gut beraten.
Unsere DORA-Beratung: von bAV für bAV. Maßgeschneidert und ohne unnötigen Schnickschnack – gemeinsam setzen wir bei Ihnen ein grünes Häkchen hinter DORA.
Unser Angebot: Das sind Ihre Ansprechpartner
Schulungen
Sie sind interessiert an unserem Qualifizierungsangebot für Aufsichts- und Verwaltungsräte und/oder Beschäftigte von Pensionseinrichtungen? Gerne beraten wir Sie zu Ihrem individuellen Bedarf oder erarbeiten mit Ihnen einrichtungsspezifische Lösungen.
Kontaktieren Sie uns einfach unverbindlich per Telefon oder per E-Mail. Wir freuen uns von Ihnen zu hören!
Anja Dröge
Dr. Christian Voß
DORA-Beratung
Alexander Kaesler und Timo Mosch haben entscheidend zur erfolgreichen Umsetzung der DORA bei der HAPEV beigetragen.
Gerne beraten sie Sie in Ihren Fragen zur DORA. Ganz individuell und bedarfsorientiert.
Kontaktieren Sie uns einfach unverbindlich per Telefon oder per E-Mail. Wir freuen uns von Ihnen zu hören.
Alexander Kaesler
